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下列那种情况出现时,应重新识别客户?()
A、A、客户行为异常
B、B、客户有洗钱嫌疑
C、C、客户提出销户
D、D、客户代理人没有授权
时间:2021-09-04 19:02
关键词:
反洗钱客户身份识别
反洗钱考试
答案解析
A| B| D
相关问题
出于保护客户的原因,银行业从业人员及其所在机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时可以不提供协助。( )
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括():
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别()
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于()
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下列那种情况出现时,应重新识别客户?()
信贷人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易,并协助反洗钱调查机构的依法调查,要求信贷人员遵守()准则。
反洗钱客户风险等级管理应遵循那些原则?
《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定?
出现哪些情况,金融机构应当重新识别客户身份()
遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求,客户身份资料,自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息()
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息()
我行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小,可划分为()。
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