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第七章上市公司发行新股并上市
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<多选题>关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是()。
解析
<判断题>上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时,需要在T日披露发行结果公告。()
解析
<多选题>关于发行审核委员会审核特别程序规定包括()。
解析
<多选题>关于核准发行的规定包括()。
解析
<多选题>在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。
解析
<多选题>上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括()。
解析
<判断题>上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用,发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。()
解析
<判断题>上市公司在非公开发行新股后,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。()
解析
<判断题>上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。()
解析
<判断题>上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。()
解析
<判断题>配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。()
解析
<判断题>网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。()
解析
<判断题>发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。()
解析
<判断题>持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()
解析
<判断题>除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()
解析
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