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2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷(一)
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问题列表
<单选题>下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
解析
<单选题>( )是现代金融体系的两大运作载体。
解析
<单选题>下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
解析
<单选题>下列属于基金客户售前服务的是( )。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
解析
<单选题>下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是( )。
解析
<单选题>基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
解析
<单选题>基金管理公司应当设立督察长,对 负责,经 聘任,报证券监督管理机构核准。()
解析
<单选题>公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
解析
<单选题>( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
解析
<单选题>基金管理人内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
解析
<单选题>基金管理人监事会 至少召开一次会议,监事会决议至少须经 以上监事投票通过。()
解析
<单选题>基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
解析
<单选题>基金管理人的合规文化一般要求( )。
解析
<单选题>下列不属于基金客户服务的特点的是()。
解析
<单选题>投资决策业务控制的内容不包括( )。
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