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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。


A、<p><span style="font-family: 宋体; line-height: 24px; ">每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况</span></p>

B、<p><span style="font-family: 宋体; line-height: 24px; ">从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转</span></p>

C、<p><span style="font-family: 宋体; line-height: 24px; ">对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析</span></p>

D、<p><span style="font-family: 宋体; line-height: 24px; ">以上都不是</span></p>

时间:2021-07-19 11:22 关键词: 财会金融类 基金从业 2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷(一)

答案解析

B