首 页
大学试题
CMS专题
工学
经济学
专升本
法学
教育学
历史学
更多分类
搜索
当前位置:
首页
>
反洗钱内部控制
>
问题列表
<多选题>关于下面说法正确的是?()
解析
<判断题>反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
解析
<多选题>加强反洗钱内部控制的目标是()
解析
<判断题>有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
解析
<多选题>加强反洗钱内部控制的意义是()
解析
<单选题>金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的。
解析
<判断题>金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
解析
<判断题>反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
解析
<判断题>内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。
解析
<判断题>反洗钱内部制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,
解析
<判断题>加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求,只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。
解析
<判断题>有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
解析
<判断题>金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
解析
<判断题>反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
解析
<判断题>反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
解析
相关标签
大学试题
CMS专题
工学
经济学
专升本
法学
教育学
历史学
管理类
管理学
文学
理学
计算机科学技术
土木建筑工程
高起专
本科
世博会知识竞赛
专科
平时作业2
建筑工程
铁路职业技能鉴定考试
平时作业1
土木工程建筑技能考试
哲学
海船船员考试
水路交通运输技能考试
大连工业大学
资格考试
电力负荷控制员
社会学