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合规经理工作职责主要包括()。
A、内控管理职责
B、安全管理职责
C、督促整改职责
D、业务指导和培训职责
E、报告职责
时间:2022-02-28 20:50
关键词:
合规文化知识综合练习
答案解析
A | B | C | D | E
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法律/合规部门主要承担的职责包括( )。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制,对拟聘任、解聘的风险合规经理,按()方式,进行建档备案
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合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
建设强有力的合规文化不是合规管理的重点内容。 ( )
合规管理是合规管理部门自身的工作。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
对于企业的在建工程,我们应关注其合规性。合规性文件主要包括()
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
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