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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
A、正确
B、错误
时间:2022-01-08 18:36
关键词:
第七章证券中介机构
证券市场基础知识
答案解析
正确
掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
相关问题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
证券研究报告的日常合规审查不涉及( )。
合规总监的职责有()。
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务,只要不滥用职权谋取私利即可。()
合规总监的职责有()。
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实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
农业银行经营决策机构的合规管理职责是()。
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