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遵循“了解你的客户”原则,需要()。
A、了解客户及其交易目的
B、了解客户及其交易性质
C、了解实际控制客户的自然人
D、了解交易的实际受益人
时间:2022-01-03 18:28
关键词:
反洗钱考试综合练习
答案解析
A| B| C| D
相关问题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列行为会受到行政处分的有( )。
反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则不包括()。
计算机操练和练习反馈的设计是关系到操练与练习软件成败的至关重要的内容。任何计算机操练与练习的反馈,都需要遵循一定的反馈原则。()
《反洗钱法》所指的反洗钱是指():
《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由()负责。
最新问题
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
客户身份识别也称“了解你的客户”。
国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
《反洗钱非现场约见谈话记录》需要有()签字确认。
反洗钱客户风险等级管理应遵循那些原则?
制定好的工作分解结构需要综合各种方法,但同时还需要遵循以下基本原则()。
利用银行网点和理财中心作为销售和服务的主渠道,银行客户经理按照“了解你的客户,做熟悉客户”的原则,直接营销客户,受理客户贷款需求。这是()。
《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计()
中资金融机构的境外分支机构应当遵循反()洗钱方面的法律规定,依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。
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