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第十二章公司重组与财务顾问业务
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<单选题>发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
解析
<单选题>并购重组委员会会议表决投票时,同意票数达到()票为通过,并购重组委员会委员在投票时()。
解析
<单选题>通过(),并不能判断在上市公司重大资产重组中,为上市公司重大资产重组的获得提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性。
解析
<多选题>属于财务顾问业务规程的有()。
解析
<多选题>个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
解析
<多选题>重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组交易合同应当载明()等条款。
解析
<判断题>特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的,自股份发行结束之日起12个月内不得转让。()
解析
<单选题>不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是()。
解析
<判断题>股票波动率越大,持有股票风险也就越大,可转换公司债券的价值越低;反之,股票波动率越低,持有股票风险也就越低,可转换公司债券的价值越高。
解析
<单选题>对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股,持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股;上市公司已发行的股份总数为5000万股,已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股,投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件,则投资者的持股比例为()。
解析
<单选题>收购人虽不是上市公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的,应当向该公司所有股东发出全面要约。
解析
<判断题>中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
解析
<判断题>在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。()
解析
<判断题>收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。()
解析
<判断题>根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役。()
解析
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