证券市场基本法律法规《证券资产管理》题库答案 - 题库考试答案搜索网

<单选题>证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业 Ⅱ.解散Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产解析
<单选题>证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。Ⅰ.应当设立集合资产管理计划Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务解析
<单选题>证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用解析
<单选题>关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。解析
<单选题>境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括（）。解析
<单选题>下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是( )。解析
<单选题>下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是( )。解析
<单选题>客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括()。Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件解析
<单选题>下列( )是资产管理合同必备内容。Ⅰ.当事人的权利、义务Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ.委托资产预期收益解析
<单选题>资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅱ.安全保管资产管理业务资产Ⅲ.出具资产托管报告Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正解析
<单选题>下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是( )。解析
<单选题>证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括()。Ⅰ.业务申请书Ⅱ.业务和技术系统准备情况说明Ⅲ.业务方案和内部管理规定等相关文件Ⅳ.营业执照解析
<单选题>资产管理业务的主要类型有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务解析
<单选题>根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息解析
<单选题>证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户解析

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