证券市场基本法律法规《证券经纪》题库答案 - 题库考试答案搜索网

<单选题>下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益解析
<单选题>下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，无须建立制衡机制解析
<单选题>下列属于证券经纪人的禁止行为的有()。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息解析
<单选题>关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任解析
<单选题>在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人解析
<单选题>证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.介绍业务对接规则Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ.客户投诉的接待处理方式解析
<单选题>下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是( )。解析
<单选题>证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式解析
<单选题>在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。解析
<单选题>投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。解析
<单选题>下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性解析
<单选题>账户管理主要包括()。Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理解析
<单选题>证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况解析
<单选题>证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供信息服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿解析
<单选题>证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象解析

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