证券市场基本法律法规《证券法》题库答案 - 题库考试答案搜索网

<单选题>财务顾问主办人应当具备的条件有( )。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格解析
<单选题>根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。解析
<单选题>法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处以罚款处罚。解析
<单选题>与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。解析
<单选题>下列关于上市公司收购的说法中，错误的是( )。解析
<单选题>下列不适用于《证券法》的是（）。解析
<单选题>下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某解析
<单选题>下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是( )。解析
<单选题>( )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。解析
<单选题>根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款解析
<单选题>证券金融公司的资金可以用于( )。Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途解析
<单选题>证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易解析
<单选题>中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员解析
<单选题>上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查解析
<单选题>依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的解析

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