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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
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<判断题>证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
解析
<多选题>某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
解析
<多选题>下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
解析
<多选题>证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
解析
<多选题>证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
解析
<多选题>中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
解析
<多选题>证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是()。
解析
<单选题>证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
解析
<单选题>证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。
解析
<单选题>证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
解析
<单选题>证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
解析
<单选题>证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。
解析
<单选题>证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上5万元以下的罚款。
解析
<单选题>证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
解析
<单选题>证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
解析
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