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对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料。

A、资本项目外汇业务核准件

B、外商投资企业批准证书或外经委批文

C、外商投资企业外汇登记证

D、预留银行印鉴

时间：2021-12-27 20:06 关键词：内控合规银行柜员考试

答案解析

A| B| C| D

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某客户单独在银行的贵宾柜台办理业务时，要求将50万元人民币从自己的账户转存至所持有的爱人的存折账户中。银行柜员以该客户未持有其爱人身份证为由，只转存了19万元（限存20万元）。其实通过汇款方式，该客户可以实现全额转存，但该柜员为了避免在“监管规避”方面违规，并未向客户提供此建议。该柜员的做法是正确的。（　　）
客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
在远程集中授权模式下，柜员应对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核，准确录入（），及时、完整、清晰地采集和传输影像资料。
柜员受理客户提交要求退款的（），审核注明“未用退回”，选择交易将款项转入客户账户。