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中国证券业协会具有独立法人地位,采取公司制的组织形式。()
A、正确
B、错误
时间:2021-12-26 20:30
关键词:
第一章证券市场概述
证券市场基础知识
答案解析
错误
掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
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中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。( )
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对()进行公开隔离。
贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。()
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在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司债券和公司股票。()
证券内幕消息的知情人包括持有公司()以上股份的自然人、法人、其他组织。
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深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
中国证券业协会具有独立法人地位,采取公司制的组织形式。()
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证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。()
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为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是()。
由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()
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