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从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。

A、客观

B、公正

C、公开

D、诚实信用

时间：2021-12-25 23:55 关键词：第七章证券中介机构证券市场基础知识

答案解析

A| B| D
熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

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《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务，经（　）批准。
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（　）。
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（　　）行为的，将面临监管机构的行政处罚。