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公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、明确责任
B、权利制衡
C、风险控制
D、严格授权
时间:2021-12-25 01:14
关键词:
基金管理人的内部控制
基金销售从业资格考试
答案解析
C
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设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近2年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是()。
下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。()
基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。()
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括()。
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
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