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UCITS指令的管辖原则,是以( )为主,( )为辅。
时间:2021-07-19 13:05
关键词:
证券投资基金
基金从业资格证
资格考试
答案解析
C
UCITS指令的管辖原则以母国为主,东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。
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《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
UCITS指令的管辖原则,是以( )为主,( )为辅。
UCITS指令的管辖原则,是以()为主,()为辅。
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
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()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法的规定》,()符合托管人的资格条件。
申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。()
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