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银行公司治理的主体包括()。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、高级管理层
E、会员大会
时间:2022-06-22 18:28
关键词:
公司治理、内部控制与合规管理
答案解析
A | B | C | D
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根据良好的公司治理和内部控制原则,商业银行市场风险管理组织架构应当能够( )。
在银行公司治理架构中,风险管理部门的职责包括( )
根据中国银行业监督管理委员会2011年7月发布的《商业银行公司治理指引》,良好的商业银行公司治理内容不包括( )
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。()
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基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
《银行与信托公司业务合作指引》中规定,银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,至少包括()等。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()
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