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基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
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基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
A、重点、静态
B、重点、动态
C、全程、静态
D、全程、动态
时间:2022-01-08 18:33
关键词:
基金管理人的合规管理
基金销售从业资格考试
答案解析
D
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
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依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。()
基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于,基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。()
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
基金公司管理基金投资的最高决策机构是( )。
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