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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 


A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见

B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利

C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束

D、对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报

E、为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核

时间:2021-07-17 18:05 关键词:

答案解析

A|C|D