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合规风险管理体系应当包括()。
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合规风险管理体系应当包括()。
A、合规政策
B、合规管理部门
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度
时间:2022-01-08 18:49
关键词:
公司治理、内部控制与合规管理
答案解析
A| B| C| D| E
相关问题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
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合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()
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