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合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
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合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
A、正确
B、错误
时间：2022-01-04 08:53
关键词：
内控合规
银行柜员考试
答案解析
正确
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（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
最新问题
商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
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