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基金管理人的合规管理
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<单选题>合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
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<单选题>基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
解析
<单选题>合规管理计划应()。
解析
<单选题>下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
解析
<单选题>基金管理人合规管理中的“规”包括()。
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<单选题>合规管理部门对()负责。
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<单选题>下列不属于合规风险主要种类的是()。
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<单选题>督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
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<单选题>关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。
解析
<单选题>经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。
解析
<单选题>基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
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<单选题>()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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<单选题>制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
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<单选题>合规独立性中,最重要的是()。
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<单选题>组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
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