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在反洗钱行政调查过程中,金融机构作为被调查机构,应履行的义务有哪三项?
时间:2021-12-30 20:09
关键词:
经融系统反洗钱知识竞赛
反洗钱考试
答案解析
<p> 一配合调查义务。即在反洗钱行政主管部门调查过程中,在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持;按要求向调查人员说明情况,协助查阅、复制、封存有关文件、资料;二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动,如实提供相关的文件和资料,不得弄虚作假;三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行配合调查的义务。</p>
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列行为会受到行政处分的有( )。
金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
在反洗钱调查中,金融机构拥有哪些权利?()
出于保护客户的原因,银行业从业人员及其所在机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时可以不提供协助。( )
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
最新问题
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些?
信贷人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易,并协助反洗钱调查机构的依法调查,要求信贷人员遵守()准则。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
在反洗钱调查中,被调查的机构有哪些义务?
在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。
《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括()。
《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
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