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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
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<多选题>下列关于期货公司的说法中,正确的是()。
解析
<判断题>期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
解析
<判断题>期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()
解析
<判断题>期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
解析
<判断题>中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
解析
<判断题>期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
解析
<判断题>中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
解析
<判断题>投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,可以构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()
解析
<多选题>加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
解析
<多选题>()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
解析
<多选题>对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
解析
<多选题>股指期货的投资主体可以有()。
解析
<多选题>期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
解析
<多选题>期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。
解析
<多选题>下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
解析
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