问题详情

证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。


A、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性

C、最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

时间:2021-12-30 06:40 关键词: 第七章证券中介机构 证券市场基础知识

答案解析

A| B| D
掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。