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证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（）

A、正确

B、错误

时间：2021-12-30 05:24 关键词：第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问证券投资分析

答案解析

正确
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

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从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（　）。
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（　）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（　）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（　）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。Ⅰ．对具体证券的价值分析报告Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．行业研究报告