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如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。()
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如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。()
A、正确
B、错误
时间:2021-12-29 21:52
关键词:
第四章证券经纪业务
证券交易
答案解析
错误
熟悉证券经纪业务的含义和特点。
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下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券公司
下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以()。
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在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以()。
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以( )。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
证券经纪业务的非柜台委托包括()。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
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