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证券经纪业务合规风险的防范措施有()。


A、证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B、要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C、对客户资金实行第三方存管

D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

时间:2021-12-29 21:51 关键词: 第四章证券经纪业务 证券交易

答案解析

A| B| C
熟悉证券经纪业务的风险种类。