问题题干答案解析相关问题热门问题最新问题

问题详情

发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

A、经营管理

B、财务状况

C、风险控制指标

D、客户资产安全的重大事件

时间：2021-12-29 21:51 关键词：第四章证券经纪业务证券交易

答案解析

A| B| C| D
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

相关问题

根据我国《证券法》的规定，“公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动”属于上市公司的重大事件。( )
根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单、按（　）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（　）方式影响证券公司人员的独立性。Ⅰ．通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责Ⅱ．任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务Ⅲ．要求证券公司为其无偿提供服务Ⅳ．指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()