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证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。


A、承销未经核准的证券

B、提前泄露证券发行信息

C、以不正当竞争手段招揽承销业务

D、在承销过程中不按规定披露信息

时间:2021-12-28 23:08 关键词: 证券发行与承销综合练习 证券发行与承销

答案解析

B| C| D
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:(1)提前泄露证券发行信息;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)在承销过程中不按规定披露信息;(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。