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单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上60万元以下的罚款。()
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单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上60万元以下的罚款。()
A、正确
B、错误
时间:2021-12-28 23:03
关键词:
第十二章公司重组与财务顾问业务
证券发行与承销
答案解析
错误
熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。
相关问题
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )
( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。
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证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。( )
根据规定,专门从事证券承销与保荐的证券公司,注册资本最低限额为人民币()元。
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )选择一项或多项:
证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招揽承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于()万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上60万元以下的罚款。()
证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有()。
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
下列说法中,正确的是( )。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
下列说法中,正确的是( )。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
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