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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。
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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。
A、A.吊销期货业务许可证
B、B.罚款
C、C.责令改正
D、D.责令停业摧顿
时间:2021-12-28 21:38
关键词:
期货投资者保障基金管理暂行办法
期货法律法规
答案解析
A| B| C| D
相关问题
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,()。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
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期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经( )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。( )
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( )
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。( )
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。( )
某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )万元。
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是()。
若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
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