问题题干答案解析相关问题热门问题最新问题

问题详情

证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A、每年

B、每两年

C、每三年

D、不定期

时间：2021-12-28 17:55 关键词：第四章证券经纪业务证券交易

答案解析

B
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

相关问题

客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（　）年。
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单、按（　）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的（　）风险，以及其他投资风险。
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　）。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（　）。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示（公告）公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码