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证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
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证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
A、正确
B、错误
时间:2021-12-28 11:39
关键词:
证券交易
答案解析
正确
《证券公司证券自营业务指引》第九条规定,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。
相关问题
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成( )高流动性资产,不得用作其他用途。
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。( )
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?( )
最新问题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面()。
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的,应当向()申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。
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