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证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）

A、正确

B、错误

时间：2021-12-28 03:53 关键词：第四章证券经纪业务证券交易

答案解析

正确
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

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客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（　）年。
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　）。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　）。Ⅰ．资金账号（或股东账号）Ⅱ．证券代码Ⅲ．委托买卖价格Ⅳ．委托买卖数量
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　）人操作、（　）人复核，复核应当留痕。
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　）。Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保