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自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
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自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
A、正确
B、错误
时间:2021-12-27 20:57
关键词:
第六章证券自营业务
证券交易
答案解析
错误
掌握证券自营业务管理的基本要求。
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证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。( )
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ.证券承销业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
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在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?( )
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面()。
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。()
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