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证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。()
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证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。()
A、正确
B、错误
时间:2021-12-27 20:14
关键词:
第七章证券中介机构
证券市场基础知识
答案解析
正确
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客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料,证券公司应当至少保存( )年。
证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序Ⅱ.建立客户信用评估制度Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。
最新问题
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。( )
在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试完成后,开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )
()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核。
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。( )
在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
根据《期货市场客户开户管理规定》,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。( )
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险
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