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客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
A、1
B、2
C、3
D、4
时间:2021-12-27 17:32
关键词:
第四章证券经纪业务
证券交易
答案解析
C
熟悉经纪业务监管的一般要求。
相关问题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料,证券公司应当至少保存( )年。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
最新问题
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证,合同等资料的期限不得少于( )年。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于( )。
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。( )
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( )年。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
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