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证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

A、搜集目标客户名单及其基本资料

B、了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况

C、建立客户档案，整理分析客户资料

D、确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

时间：2021-12-27 17:32 关键词：第四章证券经纪业务证券交易

答案解析

A| B| C| D
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（　）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　）。
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（　）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议，单独收取费用，且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，须取得证券投资咨询业务。（　　）