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证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

D、最近1年内不存在重大违法违规行为

时间：2021-12-27 12:10 关键词：第五章经纪业务相关实务证券交易

答案解析

A| B| C
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（　）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（　）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　）。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（　）。
某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　）。