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在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。
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在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。
A、A.行业检查
B、B.内部监察
C、C.法律约束
D、D.制度建设
时间:2021-12-26 02:57
关键词:
证券交易
答案解析
C
自律管理是防范证券交易风险的重要环节,是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。
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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的( )风险,以及其他投资风险。
中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。( )
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
( )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。
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自律组织的成立,在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析良好的社会形象方面具有非常重要的作用。( )
( )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。
36在证券交易市场上,除了股票、债券等主要品种外,还有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括( )
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。
证券公司经营风险防范机制主要包括()。
按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
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