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以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。


A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

时间:2021-12-26 02:49 关键词: 第四章证券经纪业务 证券交易

答案解析

A| B| D
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
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