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国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
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国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
A、基金管理人内部
B、社会公众
C、基金业行业自律组织
D、其他金融行业
时间:2021-12-25 16:11
关键词:
基金国际化的发展概况
基金销售从业资格考试
答案解析
C
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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括()。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
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中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
中国证监会通过严格的日常持续监管,从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
下列哪一项不是国际证监会监管目标()
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