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中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
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中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
A、基金监管部
B、风险管理部
C、基金投资部
D、基金市场部
时间:2021-12-25 16:05
关键词:
证券投资基金的监管
基金销售从业资格考试
答案解析
A
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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
最新问题
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。()
对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的,受监管条例的限制。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
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