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下列不属于合规风险主要种类的是()。
A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、监管合规性风险
时间:2021-12-25 01:14
关键词:
基金管理人的合规管理
基金销售从业资格考试
答案解析
D
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
相关问题
下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是( )。
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
下列对合规风险管理描述不正确的是()。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
下列不属于合规风险主要种类的是()。
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合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
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