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投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于()。
A、证券的回转交易
B、证券的卖出交易
C、证券的竞价交易
D、证券权证交易
时间:2021-09-05 18:23
关键词:
基金的投资交易与结算
基金销售从业资格考试
答案解析
A
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《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括( )。
证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有( )。
我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度,下列说法不正确的是( )。Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收后全部或部分卖出Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收前全部或部分卖出Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易
封闭式基金在证券交易所挂牌交易,通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。( )
合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是指()。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。()
按我国相关规定,对于证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应征收营业税。()
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
证券投资基金中的()基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。
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