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客户身份识别的基本原则有哪些方面?
A、A.真实性
B、B.有效性
C、C.完整性
D、D.持续性
时间:2021-09-04 19:02
关键词:
反洗钱客户身份识别
反洗钱考试
答案解析
A| B| C| D
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出于保护客户的原因,银行业从业人员及其所在机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时可以不提供协助。( )
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括():
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别()
司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于()
客户身份识别的基本原则有哪些方面?
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为()年。
信贷人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易,并协助反洗钱调查机构的依法调查,要求信贷人员遵守()准则。
反洗钱客户风险等级管理应遵循那些原则?
《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定?
客户身份需重新识别的情况有()。
反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求,客户身份资料,自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息()
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息()
我行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小,可划分为()。
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