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依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免()
A、证券交易所的理事会
B、国务院
C、国务院证券监督管理机构
D、证券业协会
时间:2021-08-31 03:55
关键词:
消费者法
司法卷一
答案解析
C
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《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务,经( )批准。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为
证券交易所总经理由()任免。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
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依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免()
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。
根据《中华人民共和国公司法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司股票上市的有()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()
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